Attuazione della legge sul riciclaggio di denaro: il Consiglio federale segue le raccomandazioni della Commissione della gestione del Consiglio nazionale
COMUNICATO STAMPA
Attuazione della legge sul riciclaggio di denaro: il Consiglio federale
segue le raccomandazioni della Commissione della gestione del Consiglio
nazionale
Il Consiglio federale ha trasmesso la sua presa di posizione sul
rapporto della Commissione della gestione del Consiglio nazionale
consacrato ai problemi d'esecuzione della legge sul riciclaggio di
denaro. Esso aderisce alle considerazioni contenute nel rapporto e
approva le raccomandazioni ivi formulate. Per quanto non lo siano già,
queste raccomandazioni saranno attuate il più presto possibile. Il
Governo attribuisce infatti grande importanza alla rapida eliminazione
delle lacune evidenziate nel rapporto. In tal modo esso conferma la sua
incondizionata volontà di attuare la legge.
Il 29 giugno 2001, la Commissione della gestione del Consiglio nazionale
(CdG-N) ha fatto pervenire al Consiglio federale un rapporto intitolato
'Problemi di esecuzione della legge sul riciclaggio di denaro: il
controllo sugli intermediari finanziari ai sensi dell'articolo 2
capoverso 3 LRD'. Fondandosi su un'analisi dettagliata della situazione
in atto, questo rapporto accertava un certo numero di problemi e
formulava differenti raccomandazioni all'indirizzo del Consiglio
federale. Queste raccomandazioni concernevano i seguenti oggetti:
- organizzazione e risorse dell'Autorità di controllo; misure da
adottare affinché essa sia in grado di assumere tutti i suoi compiti
legali entro i più brevi termini;
- trattamento delle questioni dell'assoggettamento alla LRD; trasparenza
e comunicazione della prassi dell'Autorità di controllo in materia
d'esecuzione della LRD;
- attuazione di una regolamentazione dei casi di esigua importanza;
- prassi del servizio giuridico, rimedi giuridici e sanzioni in caso di
violazione della LRD;
- esame dell'utilità del mantenimento del Consiglio consultivo;
- omogeneità dell'operato dei servizi dell'Amministrazione federale
interessati in materia di riciclaggio di denaro, nonché
- elaborazione e concretizzazione di un programma d'informazione che
metta in risalto i risultati positivi ottenuti nell'ambito
dell'esecuzione della LRD.
In linea di principio il Consiglio federale approva le raccomandazioni
della Commissione della gestione. Come mostra la seguente panoramica,
queste misure - se non sono ancora state completamente attuate - lo
saranno nel corso dei prossimi mesi.
Stato dell'attuazione delle principali misure auspicate
? L'Autorità di controllo, che a partire dal 1° gennaio 2001 è stata
promossa allo statuto di divisione, nell'autunno 2001 è stata dotata di
una nuova struttura direttiva con la creazione di quattro sezioni,
mentre l'effettivo è stato aumentato a 25 posti. Gli ultimi due
capisezione assunti sono entrati in funzione il 1° gennaio 2002, data in
cui 21 persone (per un totale di 18,9 posti di lavoro) erano occupate
presso l'Autorità di controllo.
? La revisione degli intermediari finanziari direttamente sottoposti
all'Autorità di controllo sarà svolta da organi di revisione accreditati
in materia di LRD sulla base di un elenco degli obblighi ben preciso.
L'elenco dei revisori accreditati sarà pubblicato ancora nel corso del
mese di gennaio 2002. Dal canto suo, l'Autorità di controllo procederà
alla revisione degli OAD attingendo ai propri mezzi. Visti gli effettivi
di cui dispone, essa dovrebbe essere in grado di iniziare la revisione
degli OAD ancora nel corso del primo semestre del 2002.
? Il trattamento delle domande di assoggettamento diretto all'Autorità
di controllo è attualmente al culmine. Le prime autorizzazioni sono
state consegnate nel dicembre del 2001. La conclusione dei lavori è
prevista per la fine dell'estate del 2002.
? Allo scopo di chiarire le questioni dell'assoggettamento e di
contribuire alla sicurezza del diritto, l'Autorità di controllo intende
pubblicare - al più tardi questa primavera - una circolare che descriva,
da un lato, la sua interpretazione della clausola generale dell'articolo
2 capoverso 3 LRD e, dall'altro, una tipologia delle attività
assoggettate alla LRD. Questa interpretazione si baserà sul testo e
sullo scopo della legge e si fonderà sulle definizioni e sugli esempi
forniti dal Gruppo di azione finanziaria internazionale sul riciclaggio
dei capitali (GAFI) nonché sul rischio di riciclaggio inerente a
ciascuna attività.
? Sotto la presidenza del capo dell'Autorità di controllo, è stato
istituito un gruppo di lavoro incaricato di esaminare in che misura una
regolamentazione dei casi di esigua importanza sia compatibile con la
LRD e le raccomandazioni del GAFI. Il gruppo di lavoro dovrà altresì
definire i valori soglia al di sotto dei quali è possibile rinunciare a
un assoggettamento. Il risultato dei lavori sarà pubblicato ancora in
primavera.
? Per quanto riguarda la prassi del servizio giuridico del DFF e i
rimedi giuridici, l'istituzione di una commissione di ricorso
indipendente in qualità di istanza di ricorso contro le decisioni
dell'Autorità di controllo risolverà il problema delle molteplici
funzioni del servizio giuridico, che operava finora in qualità di
istanza di consulenza, di istanza di ricorso e di organo di
perseguimento penale.
? Istituito nel gennaio del 2001 in qualità di organo di consulenza
incaricato di occuparsi delle questioni di principio e di strategia, il
Consiglio consultivo ha fornito impulsi di qualità su differenti temi e
contribuito in modo sostanziale all'ampia normalizzazione della
situazione presso l'Autorità di controllo. Pertanto, il Consiglio
federale non comprende le diverse critiche mosse nei confronti di questo
organo, dato che quest'ultimo aveva appena avuto il tempo di esaminare
gli incarti. Ciononostante, tenendo conto del contesto generale nonché
della situazione consolidata in seno all'Autorità di controllo, il Capo
del Dipartimento federale delle finanze - d'intesa con il direttore
dell'AFF, con il nuovo capo dell'Autorità di controllo, il presidente e
i membri del Consiglio consultivo - ha deciso di rinunciare al
mantenimento di questo organo. L'ultima seduta del Consiglio si è tenuta
il 6 dicembre 2001. Tuttavia, anche in futuro, il know-how e le
conoscenze di taluni esperti esterni indipendenti continueranno a
rivelarsi indispensabili per l'Autorità di controllo nell'approccio di
determinate questioni strategiche o di fondo. Vi si farà ricorso, in
singoli casi, per il tramite di altri canali.
Attuazione della LRD nella debita forma
Le decisioni prese a seguito delle raccomandazioni formulate nel
rapporto del 29 giugno 2001 dalla Commissione della gestione, ma anche a
seguito delle conclusioni dell'inchiesta amministrativa ordinata dal
Capo del Dipartimento federale delle finanze all'ex giudice federale
Karl Spühler agli inizi di luglio, hanno permesso di completare nonché
di accelerare la realizzazione del primo pacchetto di misure del DFF del
novembre 2000. L'obiettivo rimane quello di assicurare il più presto
possibile un'attuazione della LRD nella debita forma, secondo il senso e
lo spirito voluti dal legislatore.
Nel corso dei prossimi mesi, il Consiglio federale continuerà ad
accordare una particolare attenzione agli sviluppi di questo dossier. Se
l'evoluzione della situazione lo richiederà, non esiterà a prendere
tutte le misure complementari necessarie per garantire la realizzazione
degli obiettivi fissati.
DIPARTIMENTO FEDERALE DELLE FINANZE
Servizio della stampa e dell'informazione
Informazioni: Signora Dina Balleyguier, capo dell'Autorità di controllo,
tel. (031) 322 68 50
Ulteriori informazioni sui comunicati stampa attuali si trovano nella
rubrica "hot spot" del nostro sito internet www.efd.admin.ch.
18.1.2002
