Legge sul riciclaggio di denaro: stato dell'attuazione

COMUNICATO STAMPA Legge sul riciclaggio di denaro: stato dell'attuazione In data odierna il Consiglio federale ha ricevuto informazioni da Kaspar Villiger, capo del Dipartimento federale delle finanze, sullo stato dell'applicazione della legge sul riciclaggio di denaro (LRD) e sull'attività dell'autorità di controllo per la lotta contro il riciclaggio di denaro. Attualmente l'autorità di controllo è impegnata soprattutto con il rilascio di autorizzazioni e informazioni, verifiche nonché il disbrigo di procedure di ricorso. Sono pendenti numerose domande di subordinazione diretta all'autorità di controllo; non tutti gli intermediari si sono resi conto che senza autorizzazione non può essere eseguita nessuna transazione finanziaria per terzi. Le attività di controllo per sondaggio hanno avuto luogo in casi mirati. Col tempo diverrà progressivamente più esaustiva ed efficace. La legge sul riciclaggio di denaro crea, per l'intero settore finanziario, uno standard unitario degli obblighi di diligenza che devono essere rispettati ai fini della lotta contro il riciclaggio di denaro. Si basa sul principio dell'autodisciplina che è controllata dalla Confederazione. L'introduzione della sorveglianza in un settore finora non sottoposto a regolamentazioni richiede notevoli sforzi e non è ovviamente attuabile senza difficoltà. Ciò vale anche per la dotazione degli effettivi dell'autorità di controllo. Infatti, in considerazione del profilo richiesto e della precarietà dell'offerta sul mercato del lavoro il reclutamento del gruppo di collaboratori non è ancora terminato. 12 OAD riconosciuti - subordinazioni dirette in sospeso Dal 1° aprile 2000 la LRD è applicabile indistintamente a tutti gli intermediari finanziari. In tal modo è stato sostanzialmente raggiunto l'obiettivo di mettere a disposizione della piazza finanziaria svizzera, entro il 31 marzo 2000, un sistema di autodisciplina che copra l'intero settore. Fino al 31 marzo l'autorità di controllo LRD aveva riconosciuto 12 organismi di autodisciplina (OAD) comprendenti più di 3000 membri. Il riconoscimento di alcuni OAD è tuttavia dipeso da parecchie condizioni, e ciò per assicurare che entro l'estate del 2000 tutti gli OAD applichino gli stessi standard minimi. In un caso la domanda di un OAD ha dovuto essere respinta. Anche dopo la scadenza del termine d'iscrizione l'autorità di controllo è ancora confrontata con il trattamento di numerose domande. Le domande pendenti o quelle che pervengono in continuazione riguardano la subordinazione diretta all'autorità di controllo: il 18 aprile erano 395, delle quali almeno un centinaio depositate in ritardo o bisognose di perfezionamento. Esercizio della professione solo con autorizzazione Malgrado il termine sia scaduto, l'autorità di controllo consiglia a tutti gli intermediari finanziari che non si sono ancora affiliati ad un OAD riconosciuto o che non hanno ancora richiesto l'autorizzazione all'autorità di controllo di presentare il più presto possibile una domanda per l'esercizio della professione. Intermediari finanziari sono tutti coloro che per professione eseguono transazioni finanziare per conto di terzi (ad es. operazioni di pagamento, cambi). In questa categoria non rientrano solo istituti finanziari, fiduciarie o avvocati, ma anche alberghi, distributori di benzina ecc. Le particolarità e le formalità sono contenute nella "legge federale relativa alla lotta contro il riciclaggio di denaro nel settore finanziario" e nel sito Internet dell'autorità di controllo (http://www.efv.admin.ch/gwg/d/index1.htm oppure http://www.efv.admin.ch Rubrica "Autorità di controllo per la lotta contro il riciclaggio di denaro"). Chi, nonostante la chiarezza della legge, non chiede di essere sottoposto direttamente si espone a sanzioni o deve rinunciare ad esercitare l'attività in questione. Inizio delle prove per sondaggio In un primo tempo l'autorità di controllo limita la sua attività ai casi di manifesta violazione della LRD. Essa effettuerà un'attività di controllo generalizzata non appena saranno stati liquidati i casi pendenti e completato il gruppo di collaboratori. DIPARTIMENTO FEDERALE DELLE FINANZE Servizio della stampa e dell'informazione Informazione: Daniel Eckmann, Delegato alla comunicazione, 031 322 63 01 19.4.2000