Anhang1
(Art. 8 Abs. 1)
Rahmentarife
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in Franken | ||
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1 |
Banken und Börsenbereich | |
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1.1 |
Verfügung über die Erteilung einer Bewilligung als Bank, Effektenhändler, Börse oder börsenähnliche Einrichtung (Art. 2 und 3 des Bankengesetzes vom 8. Nov. 19342, BankG; Art. 3 und 10 des Börsengesetzes vom 24. März 19953, BEHG) |
5 000–50 000 |
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1.2 |
Verfügung über die Erteilung einer Zusatzbewilligung für Banken oder Effektenhändler und Verfügung über eine qualifizierte Beteiligung (Art. 3 Abs. 5 und 3ter BankG; 10 Abs. 6 BEHG) |
2 000–20 000 |
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1.3 |
Verfügung über die Anerkennung einer Ratingagentur (Art. 52 Abs. 1 der Eigenmittelverordnung vom 26. Sept. 20064, ERV) |
5 000–30 000 |
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1.4 |
Verfügung über den Entzug der Bewilligung als Bank, Effektenhändler, Börse oder börsenähnliche Einrichtung (Art. 37 FINMAG) |
10 000–30 000 |
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1.5 |
Verfügung über den Entzug der Anerkennung als Ratingagentur (Art. 52 Abs. 3 ERV) |
2 000–20 000 |
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1.6 |
Verfügung über die Wahl und den Wechsel der Prüfgesellschaft bei einer Bank, einem Effektenhändler, einer Börse oder einer börsenähnlichen Einrichtung (Art. 25 Abs. 2 FINMAG) |
3 000–30 000 |
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1.7 |
Verfügung über die Änderung von Statuten, Gesellschaftsverträgen oder Reglementen einer Bank, eines Effektenhändlers, einer Börse oder einer börsenähnlichen Einrichtung (Art. 3 Abs. 3 BankG; Art. 3 Abs. 5 und 4 Abs. 2 BEHG) |
500–10 000 |
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1.8 |
Verfügung im Zusammenhang mit der Offenlegung von Beteiligungen nach den Artikeln 20 und 21 BEHG |
3 000–30 000 |
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1.9 |
Verfahren über die Zwangsunterstellung von natürlichen oder juristischen Personen (Art. 1 BankG und Art. 2, 3 und 10 BEHG i. V. mit Art. 37 Abs. 3 FINMAG) |
10 000–30 000 |
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1.10 |
Verfahren im Zusammenhang mit der freiwilligen Beendigung des Geschäftsbetriebs (Art. 37 FINMAG) |
2 000– 5 000 |
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2 |
Bereich der kollektiven Kapitalanlagen | |
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2.1 |
Verfügung über die Erteilung einer Bewilligung als Fondsleitung, SICAV, Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen, SICAF, Vermögensverwalterin, Vermögensverwalter oder Depotbank (Art. 13 KAG5) |
3 000–30 000 |
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2.2 |
Verfügung über die Erteilung einer Bewilligung als Vertreterin oder Vertreter ausländischen kollektiver Kapitalanlagen, sofern diese oder dieser weder eine Bank, ein Effektenhändler, ein Versicherungsunternehmen, eine Fondsleitung, eine Vermögensverwalterin noch ein Vermögensverwalter ist (Art. 13 KAG) |
2 000–20 000 |
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2.3 |
Verfügung über die Genehmigung der Änderung der Organisationsdokumente (Statuten, Organisationsreglement, Anlagereglement, Gesellschaftsvertrag) einer Fondsleitung, SICAV, Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen, SICAF, einer Vermögensverwalterin, eines Vermögensverwalters, einer Vertreterin oder eines Vertreters einer ausländischen kollektiven Kapitalanlage (Art. 15 Abs. 1 und 16 KAG) |
500–10 000 |
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2.4 |
Verfügung über die Genehmigung des Fondsvertrags oder der Statuten und des Anlagereglements oder des Gesellschaftsvertrags offener oder geschlossener kollektiver Kapitalanlagen (Anlagefonds, SICAV, SICAF, Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen) pro kollektive Kapitalanlage ohne Teilvermögen oder pro Teilvermögen (Art. 15 Abs. 1 Bst. a–d und 2 KAG) |
2 000–20 000 |
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2.5 |
Verfügung über die Genehmigung der Änderung des Fondsvertrags oder der Statuten und des Anlagereglements oder Gesellschaftsvertrags offener oder geschlossener kollektiver Kapitalanlagen (Art. 16 und 27 KAG) |
1 000–10 000 |
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2.6 |
Verfügung über die Genehmigung zum öffentlichen Vertrieb einer ausländischen kollektiven Kapitalanlage pro kollektive Kapitalanlage ohne Teilvermögen oder pro Teilvermögen (Art. 15 Abs. 1 Bst. e i. V. mit 120 KAG) |
2 000–20 000 |
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2.7 |
Verfügung über die Feststellung der Gesetzeskonformität der Änderung der Dokumente einer ausländischen kollektiven Kapitalanlage (Art. 15 Abs. 1 Bst. e KAG) |
1 000–10 000 |
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2.8 |
Verfügung über die Bewilligung zur Aufnahme der Geschäftstätigkeit als Vertriebsträger (Art. 13 und 19 KAG) |
1 000–10 000 |
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2.9 |
Verfügung über die Genehmigung der Beauftragung von Schätzungsexperten für Immobilienfonds (Art. 64 KAG) |
1 000– 5 000 |
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2.10 |
Verfügung über den Entzug einer Bewilligung als Bewilligungsträger oder einer Genehmigung nach dem KAG (Art. 37 FINMAG) |
2 000–20 000 |
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2.11 |
Verfahren über die Zwangsunterstellung von natürlichen oder juristischen Personen (Art. 2 und 6 KAG i. V. mit Art. 37 Abs. 3 FINMAG) |
10 000–30 000 |
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2.12 |
Verfügung über die Wahl und den Wechsel der Prüfgesellschaft (Art. 25 Abs. 2 FINMAG) |
3 000–30 000 |
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2.13 |
Verfahren im Zusammenhang mit der freiwilligen Beendigung des Geschäftsbetriebs (Art. 37 FINMAG) |
2 000– 5 000 |
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3 |
Bereich der Versicherungsunternehmen | |
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3.1 |
Verfügung über die Erteilung der Bewilligung zur Auf-nahme der Versicherungstätigkeit (Art. 3 Abs. 1 und Art. 4 VAG) |
5 000–50 000 |
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3.2 |
Verfügung über die Erteilung der Bewilligung zum Betrieb eines zusätzlichen Versicherungszweiges (Art. 3 Abs. 1 und Art. 4 VAG) |
2 000–10 000 |
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3.3 |
Verfügung über die Genehmigung von Tarifen und All-gemeinen Versicherungsbedingungen (Art. 4 Abs. 2 Bst. r VAG) |
1 000–12 000 |
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3.3a |
Verfügung über die Genehmigung von Abfindungswerten in der Lebensversicherung ausserhalb der beruflichen Vorsorge, pro Abfindungswert (Art. 91 Abs. 2 Versicherungsvertragsgesetz vom 2. April 19086,VVG und Art. 127 AVO) |
500– 5 000 |
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3.3b |
Verfügung über die Genehmigung von Abfindungswerten in der beruflichen Vorsorge (Art. 91 Abs. 2 VVG und Art. 127 AVO |
1 000–12 000 |
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3.4 |
Verfügung über Beteiligungen und Übertragungen sowie über Geschäftsplanänderungen i. V. mit solchen Transaktionen (Art. 3 Abs. 2, 4 Abs. 2, 21 und 62 VAG) |
5 000–50 000 |
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3.5 |
Verfügungen über andere Geschäftsplanänderungen, Änderungen im Geschäftsbetrieb und Organisation (Art. 4 Abs. 2, 11 Abs. 2 und 27 Abs. 2 VAG; Art. 11 Abs. 1, 13 Abs. 2, 19 Abs. 2 und 99 Abs. 2 AVO7) |
500–12 500 |
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3.6 |
Verfügungen in Zusammenhang mit dem gebundenen Vermögen und Anlagevorschriften (Art. 70–95 AVO) |
500–12 500 |
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3.7 |
Vorortkontrollen und Inspektionen auf Veranlassung durch Versicherungsunternehmen (Art. 47 Abs. 1 VAG) |
5 000–50 000 |
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3.8 |
Sichernde Massnahmen (Art. 51 ff. VAG) |
1 000–10 000 |
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3.9 |
Verfügungen in Zusammenhang mit freiwilliger Beendigung des Geschäftsbetriebs (Art. 60 VAG) |
500–10 000 |
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3.10 |
Verfahren über die Zwangsunterstellung von natürlichen oder juristischen Personen (Versicherungsunternehmen, Gruppen, Konglomerate; Art. 2 VAG i. V. mit Art. 37 Abs. 3 FINMAG) |
2 000–20 000 |
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3.11 |
Solvabilitäts- und andere Bescheinigungen (Art. 1 VAG) |
300– 1 000 |
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3.12 |
Prüfaufträge an Revisionsstellen und Dritte (Art. 29 Abs. 3 und 46 Abs. 2 VAG) |
500– 5 000 |
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3.13 |
Sonderprüfungen der Jahresberichte (Art. 25 VAG) |
1 000–10 000 |
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4 |
Bereich der Versicherungsvermittler | |
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4.1 |
Eintragung ins Vermittlerregister, je natürliche Person (Art. 43 Abs. 1 VAG) |
300 |
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4.2 |
Eintragung ins Vermittlerregister, je juristische Person (Art. 43 Abs. 1 VAG) |
200– 300 |
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4.3 |
Einschreiten bei unzulässiger Vermittlertätigkeit (Art. 41 und Art. 51 Abs. 2 Bst. g VAG; Abk. vom 19. Dez. 19968 mit Liechtenstein betreffend die Direktversicherung sowie die Versicherungsvermittlung) |
500–10 000 |
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4.4 |
Vorortkontrollen und Inspektionen (Art. 47 Abs. 1 VAG) |
2 000–30 000 |
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5 |
Bereich der Selbstregulierungsorganisationen | |
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5.1 |
Anerkennungsverfahren (Art. 18 Abs. 1 Bst. a und Art. 24 ff. GwG9) |
9 000–20 000 |
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5.2 |
Mutationen (Art. 24 Abs. 1 Bst. a und c Art. 24 f. GwG) |
200–10 000 |
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5.3 |
Revisionen (Art. 18 Abs. 1 Bst. b und 2 GwG) |
3 000–20 000 |
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5.4 |
Massnahmen, inkl. Entzug der Anerkennung (Art. 18 Abs. 1 Bst. a und 20 GwG sowie Art. 31 und 37 FINMAG) |
150–20 000 |
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5.5 |
Verfahren im Zusammenhang mit der freiwilligen Beendigung des Geschäftsbetriebs (Art. 37 FINMAG) |
500– 5 000 |
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6 |
Bereich der direkt unterstellten Finanzintermediäre | |
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6.1 |
Bewilligungsverfahren (Art. 14 GwG) |
500–10 000 |
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6.2 |
Mutationen (Art. 14 und 18 Bst. b GwG) |
200– 2 000 |
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6.3 |
Massnahmen, inkl. Entzug der Bewilligung und Liquidation (Art. 20 GwG sowie Art. 31 und 37 FINMAG) |
200–20 000 |
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6.4 |
Verfahren im Zusammenhang mit der freiwilligen Beendigung des Geschäftsbetriebs (Art. 37 FINMAG) |
100– 1 000 |
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6.5 |
Verfahren über die Zwangsunterstellung von natürlichen oder juristischen Personen und die Liquidation (Art. 2 Abs. 3 GwG) |
100–30 000 |
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7 |
Bereich der Prüfgesellschaften | |
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7.1 |
Zulassung einer Prüfgesellschaft (Art. 26 Abs. 1 FINMAG) |
10 000–50 000 |
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7.2 |
Zulassung einer Prüfgesellschaft zur Prüfung von Vermögensverwalterinnen und Vermögensverwaltern kollektiver Kapitalanlagen sowie Vertreterinnen und Vertretern ausländischer kollektiver Kapitalanlagen (Art. 26 Abs. 1 FINMAG) |
2 000–20 000 |
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7.3 |
Zulassung einer Prüfgesellschaft zur Prüfung nach Artikel 19b GwG |
200– 800 |
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7.4 |
Verfügung über den Entzug der Zulassung als Prüfgesellschaft (Art. 37 FINMAG) |
3 000–30 000 |
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7.5 |
Verfügung über den Entzug der Zulassung als Prüfgesellschaft nach Artikel 19b GwG (Art. 37 FINMAG) |
800–10 000 |
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7.6 |
Zulassung von leitenden Prüferinnen und leitenden Prüfern (Art. 26 Abs. 2 FINMAG) |
1 000–10 000 |
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7.7 |
Zulassung von leitenden Prüferinnen und leitenden Prüfern zur Prüfung von Vermögensverwalterinnen und Ver-mögensverwaltern kollektiven Kapitalanlagen und Vertretern ausländischer kollektiver Kapitalanlagen (Art. 26 Abs. 2 FINMAG) |
500– 5 000 |
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7.8 |
Verfügung über den Entzug der Zulassung als leitende Prüferin oder leitender Prüfer (Art. 26 Abs. 2 FINMAG) |
1 000–20 000 |
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8 |
Allgemeine Gebühren | |
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8.1 |
Verfügung nach Artikel 29, 31–36 FINMAG und Artikel 35 Absatz 310 BEHG |
5 000–50 000 |
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8.2 |
Verfügung über ein Ersuchen nach Artikel 42 oder 43 FINMAG oder nach Artikel 38 BEHG |
3 000–15 000 |
1 Bereinigt gemäss Ziff. II der V vom 17. Nov. 2010, in Kraft seit 1. Jan. 2011 (AS 2010 5597).
2 SR 952.0
3 SR 954.1
4 SR 952.03
5 SR 951.31
6 SR 221.229.1
7 SR 961.011
8 SR 0.961.514
9 SR 955.0
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